SEC e Órgãos Reguladores

8-K (Formulário 8K)

8-K (Formulário 8K)

Agência de Proteção Ambiental (EPA)

Conheça seu cliente (KYC)

Liberação SEC IA-1092

Comissão de Valores Mobiliários (SEC)

Comissão de Valores Mobiliários (SEC)

Formulário SEC 8-A

Formulário SEC 10-12G

Formulário SEC 8-K12G3

Declaração de procuração

Declaração de procuração

Envoltório de 10 K

Limite de 500 Acionistas

Limite do investidor de 2000

O que é a Lei Glass-Steagall?

O que é a Lei Glass-Steagall?

Comissão Federal de Comunicações (FCC)

Comissão Federal de Comércio (FTC)

O que é uma agência federal?

Formulário SEC 3

Formulário SEC 3

Formulário SEC 13F

Formulário SEC 144: Aviso de Venda Proposta de Visão Geral de Valores Mobiliários

Transparência completa

Formulário SEC 4: Declaração de Mudanças na Visão Geral da Propriedade Beneficente

Formulário SEC 4: Declaração de Mudanças na Visão Geral da Propriedade Beneficente

Arbitragem

Tribunais de Apelação

Combate à lavagem de dinheiro (AML)

Diretor de Conformidade

Diretor de Conformidade

Agitando

Organização Internacional para Padronização (ISO)

Organização Internacional do Trabalho (OIT)

Lei de Consultores de Investimento de 1940

Lei de Consultores de Investimento de 1940

Lei de Sociedades de Investimento de 1940

Acordo de Basileia

Teste de estresse do banco

Definição de Basileia II

Definição de Basileia II

Bureau of Labor Statistics (BLS)

Lei Nacional de Habitação

Formulário SEC 425

Lei de Sanções de Negociação com Informações Privilegiadas de 1984

Lei de Sanções de Negociação com Informações Privilegiadas de 1984

Informações não públicas relevantes

Comitê de Basileia sobre Supervisão Bancária

Autoridade Reguladora do Setor de Valores Mobiliários (SIRA)

Ações não registradas

Ações não registradas

Associação Nacional de Negociantes de Valores Mobiliários (NASD)

Associação Nacional de Futuros (NFA)

Transação de não-emissor

Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA)

Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA)

Lei da Bolsa de Valores de 1934

Lei Uniforme de Valores Mobiliários

Formulário SEC 10-12B

Formulário SEC 40-F

Formulário SEC 40-F

Formulário SEC N-CSR

Rendimento SEC

Cadastro

Escritório de Supervisão de Economia (OTS)

Escritório de Supervisão de Economia (OTS)

Cronograma 13G

Corporação de compensação de opções (OCC)

Regra de proteção de pedidos

Comissão de Valores Mobiliários de Ontário (OSC)

Comissão de Valores Mobiliários de Ontário (OSC)

Formulário SEC 17-H

Divisão de Execução da SEC

Arquivamento SEC POS AM

Sistema de compensação internacional

Sistema de compensação internacional

Equipe de Proteção de Mergulho

Preço Teto

Formulário SEC S-6

Teste Howey

Teste Howey

Regulamento SHO

Regulamento SEC D (Reg D)

Regulamento W

Formulário SEC 424B1

Formulário SEC 424B1

Regra 10b - 18

Prospecto Final

Formulário SEC 10-SB

Formulário SEC 1-A

Formulário SEC 1-A

Formulário SEC 424B4

Regra 10b-5

Formulário SEC 485A24E

Anexo SEC 13E-3

Anexo SEC 13E-3

Formulário SEC 15-12G

Formulário SEC 8A12BEF

Formulário SEC 15

Definição do Formulário S-4 da SEC

Definição do Formulário S-4 da SEC

Formulário SEC 8-A12B

Formulário SEC DEF 14A

Formulário SEC 15-12B

Formulário SEC F-6

Formulário SEC F-6

Formulário SEC S-11

Formulário SEC PRRN14A

Formulário F-6EF

Formulário D da SEC

Formulário D da SEC

Seção 12D-1

Formulário SEC ARS

Agência Federal de Financiamento da Habitação (FHFA)

Formulário SEC 5

Formulário SEC 5

Formulário SEC ADV-W

Arquivamento de Aviso

Formulário SEC 1-U

Formulário ADV-E

Formulário ADV-E

Formulário SEC BD

Formulário SEC ATS-R

Formulário SEC N-SAR